Сведения о брокерах, совершавших маржинальные сделки в течение отчетного месяца
Размер файла документа: 13.4 Кб.
Приложение 1 к Постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г. No. 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)"
Дата ______________
Исх. No. __________
ФКЦБ РОССИИ Управление регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
---------------------------------------------------------------------- ¦ Наименование организатора торговли ¦ ¦ +-------------------------------------+------------------------------+ ¦За период с "__"_____________ 200_ г.¦ ¦ ¦по "__"____________ 200_ г. ¦ ¦ --------------------------------------+-------------------------------
СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРАХ, СОВЕРШАВШИХ МАРЖИНАЛЬНЫЕ СДЕЛКИ В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО МЕСЯЦА
---------------------------------------------------------------------- ¦No.¦Наименование брокера -¦ ИНН ¦ Количество клиентов ¦ ¦п/п¦ участника торгов ¦ ¦ у брокера ¦ +---+----------------------+----------------+------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ----+----------------------+----------------+-------------------------
Примечания.
1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно - правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Количество клиентов брокера" указывается количество клиентов брокера, с которыми у брокера заключены договора, предусматривающие совершение маржинальных сделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца.
5. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем исполнительного органа: документ: __________________________ ____________________________ (фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество) __________________________ ____________________________ (наименование должности (наименование должности, руководителя организации) телефон) Подпись __________________ Подпись ____________________ Печать организации